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国有企业合规管理的探索与实践(下)

474 人参与  2024年01月03日 19:49  分类 : 国有企业高质量发展专栏  评论

国有企业合规管理的探索与实践(下)

 

1. 正确 判断 中央企业合规管理工作应当按照“管业务必须管合规”要求,明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责,严格落实员工合规责任,对违规行为严肃问责。

 

2. 正确 判断 人社部在2021年发布的新职业中,企业合规师正式进入《中华人民共和国职业分类大典》。

 

3. 正确 判断 2015年12月,国务院国资委印发《关于全面推进法治央企建设的意见》。

 

4. 正确 判断 2016年4月,国务院国资委印发《关于在部分中央企业开展合规管理体系建设试点工作的通知》。

 

5. 正确 判断 2022年8月23日,国务院国有资产监督管理委员会令第42号公布《中央企业合规管理办法》,自2022年10月1日起施行。

 

6. B 单选 中央企业主要负责人作为推进法治建设(),应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责,积极推进合规管理各项工作。

A 主要责任人

B 第一责任人

C 重要责任人

D 唯一责任人

 

7. C 单选 《中央企业合规管理办法》第四章是()。

A 制度建设

B 组织和职责

C 运行机制

D 合规文化

 

8. ABCDE 多选 中央企业业务及职能部门承担合规管理主体责任,主要履行以下职责()。

A 建立健全本部门业务合规管理制度和流程,开展合规风险识别评估,编制风险清单和应对预案

B 定期梳理重点岗位合规风险,将合规要求纳入岗位职责

C 负责本部门经营管理行为的合规审查

D 及时报告合规风险,组织或者配合开展应对处置

E 组织或者配合开展违规问题调查和整改

 

9. ABC 多选 中央企业应当结合实际建立健全合规管理与()等协同运作机制,加强统筹协调,避免交叉重复,提高管理效能。

A 法务管理

B 内部控制

C 风险管理

D 舆情监测

 

10. BCD 多选 合规管理体系有效性评估指标包括()。

A 合规管理理论有效性

B 合规管理建设有效性

C 合规管理运行有效性

D 合规管理结果有效性

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