打造务实高效的合规管理体系（上）（下）

打造务实高效的合规管理体系（上）

1. 正确 判断 2018年，国资委印发了《中央企业合规管理指引（试行）》。

2. 正确 判断 2022年8月23日，国务院国有资产监督管理委员会发布了《中央企业合规管理办法》。

3. C 单选 中华人民共和国国家标准《合规管理体系 要求及使用指南》自（ ）起实施。

A 2020年10月12日

B 2021年10月12日

C 2022年10月12日

D 2023年10月12日

4. ABCDE 多选 根据课程内容，戴姆勒集团的企业合规管理体系要素包括（ ）、沟通培训、沟通和改进。

A 合规的价值观

B 合规目标

C 合规组织

D 合规风险

E 合规计划

5. ABCD 多选 《中央企业合规管理办法》涉及到的内容包括（ ）、信息化建设、监督问责等。

A 组织和职责

B 制度建设

C 运行机制

D 合规文化

打造务实高效的合规管理体系（下）

1. 正确 判断 “合规管理的重点领域”与“重点领域的合规管理”是两个不同的概念。

2. 正确 判断 根据课程内容，企业合规管理的监督问责分为问责和追责。

3. 正确 判断 合规管理体系的范围旨在理清组织面临的主要合规风险，以及合规管理体系适用的地理和/或组织边界，尤其当组织是较大实体的一部分时。

4. ABCD 多选 根据课程内容，我国企业合规管理的运行机制所面临的挑战包括（ ）。

A 合规风险评估未能真正揭示合规风险

B 风险评估与风险控制措施脱节

C 激励机制

D 有效性评价流于形式

5. ABCDE 多选 根据课程内容，以下属于世界银行常问中国企业的问题的是（ ）等。

A 合规审计问题

B 商业伙伴问题

C 内部控制问题

D 合规报告问题

E 合规调查问题

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